Celsius在7/18举行首次听证会后有两个消息，此前融资者、加拿大退休基金CDPQ表示，需要时间来处理对Celsius的索赔，强调将维护自身权利；CNBC则访问Celsius前金融犯罪合规

主管，他透露Celsius左手不知右手在干嘛的糟糕风控机制，以及公司高管毫不避讳地大肆炒作平台币CEL。

加国退休基金曾投入1.5亿美元

魁北克储蓄投资集团(CDPQ)在去年10月曾参与由West CapInvestment对Celsius领投的四亿美元B轮融资，并在Celsius暂停出金之后(6/13)拒绝对外评论。

但CDPQ发言人Maxime Chagnon已于7/21声明：Celsius正处于一个复杂的处理程序中，需要时间来解决。我们的投资组合中有一小部分投资于新创技术，这些投资具备超额回报潜力，但Celsius并没有达到预期效果，我们正尽所有努力来维护权利，将在适当时机提供进一步评论。

Celsius前主管爆料

CNBC找来了Celsius前金融犯罪合规主管Timothy Cradle受访，他也直言不讳地提出了以下几点。

合规资源几乎为零

Cradle表示2019年至2021年间合规团队仅三人，且法遵成本过高，Celsius根本不想投入更多资源。

炒作、抛售CEL代币

Cradle指出，他在2019年的圣诞派对中被Celsius高管们的话惊呆了，他们正炒作CEL代币、拉高币价并积极交易，且对此完全不避讳。

CNBC援引另一位前员工的说法：

因为CEL的交易量很低，要操纵币价很简单，我也确信Mashinsky(执行长)清楚这点，这只是他为了自身利益而进行操纵的一个案例。

用户条款存在魔鬼细节

Cradle提到，许多用户都没有好好了解用户条款，这与Celsius的营销术语摆脱银行有极大矛盾。据用户使用条款第13条，一旦用户存入资金，资产就属于Celsius。

他表明自己绝对不会将钱存入Celsius。

缺乏透明度、团队错乱

Cradle指出Celsius的严重混乱，他曾看过一份内部文件，即团队编写了一个策略，但风险长却对此完全不知情。他表示：风险长甚至可能对这份文件的存在感到讶异，这就是Celsius情况，左手搞不清右手在干嘛。

他还提到Celsius对于用户数的夸大、造假，尽管报告中声称有170万用户，但实际上可能仅接近30万名，其它大部分是假账户，不过管理层对此也不愿多管。

Cradle强调这些就是Celsius的真实情况，而这种差异还包括执行长Mashinsky与公开场合的话术与背地里的作为。

主流交易所FTX.US 昨(13)日宣布任命布莱特· 哈里森(Brett Harrison)为该公司第一任主席(president)。

新闻稿称，哈里森在开发传统金融科技方面拥有丰富的专业知识，担任主席一职后会与FTX高层领导团队紧密合作，进一步将该公司确立为美国监管的领先加密货币交易所。

而使FTX.US成为美国市场上最受信任的数字货币交易平台与交易所，将是哈里森出任这一新角色的主要目标。

该公司共同创办人兼执行长SBF(Sam Bankman-Fried)评论道：“当我们还在简街资本(Jane Street)时，布雷特一直是在网络上买东西之前，会想先联系的开发者首选。他兼具出色的技术能力(比我的好更多!)，也能清楚了解业务需求和优先顺序。最重要的是，他只是个好人。我很高兴与他一起工作，以帮助大规模扩展FTX.US。”

哈里森加入FTX.US之前，任职于跨国对冲基金城堡投资公司(Citadel Securities)，领导一支由100多名工程师组成的团队。在Citadel任职期间，哈里森担任高级技术领导职务，首先是该公司的ETF技术主管，接著成为半系统(Semi-Systematic)技术主管，范围横跨选择权、ETF、场外交易(OTC)和美国存托凭证(ADR)等小组。

再追溯至哈里森进入Citadel之前，就曾和SBF在简街资本一起工作三年，领导着该公司的交易系统开发小组。并且哈里森就读哈佛大学期间已是简街的实习生，于此开启他的金融业职涯。

哈里森于新闻稿中总结道：“与简街的山姆一起工作是一次非常有意义的经历，我很高兴能

有机会再次这样做。这几年来，他和他的团队所建立的一切总是让我感到惊喜。很荣幸能在这个关键时刻加入他们，并帮助推动FTX.US的快速发展。”

币安今遭美国当局调查

值得注意的是，FTX公布这项消息的时间点，紧跟在另一交易所巨头币安(Binance)传出，遭美国司法部(DOJ)及国税局(IRS)调查的新闻释出后。

据知情人士本(14)日透露，当局正着手彻查币安客户与员工两者的洗钱或税收相关不法行为。尽管目前尚无法确定具体细节，且该公司强调他们极力配合AML法规，但比特币价格仍闻讯一小时跌掉6.8%，至最低47,183美元。

据彭博社(11)日报导，如果获得各自董事会的批准，弗吉尼亚州的的公共退休基金──费尔法克斯郡的警察退休系统(PORS)和雇员退休系统(ERS)将向Parataxis资本管理的主要基金投资5,000万美元。该基金主要购买各种数字代币和加密货币衍生品。

Parataxis资本管理的创办人Edward Chin受访时指出：Parataxis目前管理着大约5,500万美元的资产。这两个Parataxis基金的投资标的从比特币到衍生品再到DeFi代币(如MakerDAO)等领域。我们正计划推出另一支基金。

警察退休系统(PORS)的投资长Katherine Molnar向彭博社表示：我们认为加密货币将继续存在波动性，这对价值交易者有利。这是一个在采用率和利益方面将会增长的领域。因为它的发展还未完全，所以我们认为有一些alpha机会可以利用。

对此，她补充解释：虽然许多退休基金和捐赠基金都在探索加密货币，但除了费尔法克斯郡之外，很少有机构公开宣布他们正在加入。监管的不确定性和加密货币的高波动性是造成犹豫的部分原因。但同样的波动会导致超额回报，这也是费尔法克斯郡扩大投资的原因之一。

19年首次入场

先前报导指出，费尔法克斯郡警察退休系统(PORS)和雇员退休系统(ERS)在2019年因投资区块链技术而成为新闻。当时ERS投资1,000万美元(占ERS总资产的0.3%)，PORS投资1,100万美元(占POR总资产的0.8%)，共2,100万美元的金额给摩根溪资本管理公司(Morgan Creek Digital)的区块链风投基金。

同年，他们又追加投资5,200万美元。但当时该基金的大部分投资是在于拥有加密货币技术的新创公司——只有15%投资于加密货币本身。

Katherine Molnar也回顾早前的加密产业投资，说道：警察退休系统(PORS)的基金规模约19.5亿美元，先前通过Morgan Creek和Blockchain Capital投资总资产的2%于加密货币，但在6月底，由于升值，加密货币已占总资产的7%。她说，虽然无法讨论确切的升值，但加密货币对第二季度的业绩贡献并非微不足道。

不过，她目前对于投资加密货币仍持谨慎的态度。指出虽然最近几个月MicroStrategy等已开始买入比特币作为公

司储备资产，但费尔法克斯郡并不想完全直接投资于比特币——部分原因是数据点太少，无法从中得出结论，例如，比特币是否可以比作黄金的功用。

FTX.US上(10)月底才完成对美国合规衍生品交易所LedgerX的收购，FTX.US总裁Brett Harrison昨(2)再宣布，已聘请前CFTC委员Mark Wetjen担任FTX.US的监管政策战略的负责人。

CFTC是衍生性商品的主要权责机构，这包括了比特币期货、期权和其它加密衍生品。

Mark Wetjen在2011年至2016年期间担任CFTC委员，还曾担任CFTC代理主席一直，当时他和现任SEC主席Gary Gensler共事过一段时间(当时Gary Gensler是CFTC主席)，离开CFTC后，Mark Wetjen加入了LedgerX，成为董事会的一员。

Brett Harrison于新闻稿中表示，FTX.US收购的LedgerX已更名为FTX.US Derivatives，旨在为美国用户提供衍生品交易(不限于加密衍生品)，而Mark Wetjen的加入将有助于实现此一目标。

对FTX.US来说，收购LedgerX后，让其获得了美境内主要的三张CFTC(商品期货交易委员会)的合规执照。包括DCM(指定合约市场)、DCO(掉期执行设施)、SEF(衍生品清算组织)。

这让FTX.US可在美提供，面向一般投资人和机构投资人的衍生性商品，另外还可成

为非中介的清算机构。而聘请前CFTC委员则能进一步地和监管机构沟通。

作为公共政策的主管，Mark Wetjen将负责和监管机构、国会议员沟通。值得注意的是，目前SEC和CFTC似乎都希望能将加密货币领域纳入其自家的监管范围。

SEC近来希望将稳定币纳入监管，作为加密货币的清算层，稳定币的稳定将有助于降低整体产业的风险;另一方面，CFTC的代理主席Rostin Behnam则希望国会能够正式将加密衍生品纳入CFTC的监管范围。

Brett Harrison说道：美国的加密货币监管一直是我们思考和讨论的主题，和监管机构建立信任和透明的合作关系对FTX.US来说格外重要，Mark相当认同我们的理念，FTX.US很幸运能在监管政策战略方面获得Mark的领导。

和FTX.com不同，FTX.US受限于法规，目前仅提供现货交易服务。不管是FTX创办人SBF或是FTX.US总裁都曾表示，希望能在美推出衍生性商品服务，而与监管机构沟通更是FTX.US的重要工作。

据《TheBlock》报导，FTX.US在宣布收购LedgerX之前，就已经与CFTC主席、专员进行视讯会议。

FTX.US法务长米勒(Ryne Miller)透露，这次会议是向CFTC介绍FTX和FTX.US，以及未来收购后FTX-LedgerX的合作关系是如何。

米勒说道：「FTX和LedgerX的领导阶层已经和CFTC主席以及专员进行视讯会议沟通，除了介绍FTX团队外，也向他们说明了FTX-LedgerX的合作伙伴关系。」

值得注意的是，米勒是FTX.US的新任法务长，过去曾担任SEC主席根斯勒(Gary Gensler)的前法律顾问，当时根斯勒还是CFTC的主席。

而从FOIA网站中得知，CFTC专员昆腾斯(Brian Quintenz)是在8月4日和米勒会谈，这代表米勒刚就职(8/1)就积极和监管机构沟通。

FTX.US总裁：扩大收购，对决Coinbase、Robinhood

目前能在美国合规提供加密衍生品的交易所屈指可数，除了Bakkt、CME外，较为知名的就是LedgerX。

LedgerX于去(2020)年九月获CFTC首肯，可为全质押(fully-collateralized)的期货或期权商品提供清算服务，并且不局限于数字货币产品。而此次收购也意味着，FTX.US离推出加密衍生品就更近一步了。

日前FTX.US总裁哈里森(Brett Harrison)接受《TheBlock》专访时表示，希望看到FTX.US成为下一个Robinhood。

FTX不久前完成了B轮融资，作为美国分支，FTX.US

当然也从中受益，哈里森表示，部分资金将用于扩增成员，重点将会放在合规、客户服务，当然，FTX.US也正在扩编开发人员，希望能提供更好的交易体验。

更重要的是，哈里桑指出FTX.US准备扩大收购，并在明年扩展交易所提供的商品，正面对决Coinbase和Roinhood等上市公司正面对决。未来，FTX.US也可能会单独融资。

哈里斯表示会扩大服务，同时会持续推动合规：我们需要满足用户的需求，提供他们想要交易的所有商品。在扩展业务的同时，我们需要持续让监管机构参与进来，而我们已经在这样做了。 

先前FTX.US向美国期交会提交申请，意图在美推动24/7、无中介的衍生品交易，CFTC当时开放了大众征询期，CFTC主席在听证会中也以正面态度表示：这绝对不会是最后一个类似提案，将来只会更多。

CFTC主席：支持负责任新创

CFTC主席Rostin Behnam于

3/31晚间参与众议院听证会，他认为FTX.US的提案虽然是基于新颖的新技术(暗指存在不确定性)，但从逻辑上的结果来看，新技术能让部分孤岛(散户)更直接地访问衍生品交易。

他并未直接表明是否支持该提案，但他说道：该提案可能带来更高效的衍生品交易、降低系统风险，我需要扶植负责任的新创，而这样子的想法不意味一定要被大宗商品交易法所禁止。也因此，这个议题需要一段持续性、关键的大众评论期，而我们在评估FTX提案也相当谨慎。

FTX.US执行长Brett Harrison与FTX US Derivatives执行长Zach Dexter皆不断强调现有保证金交易系统的潜在风险。Zach Dexter如此描述传统保证金模型：传统保证金模型通过提供追加保证金来延长清算时间，这让交易者有更多时间来偿还贷款，实际上这有效地扩张了信用贷款，除了价格风险外，追加保证金的过程也增加了信用风险，而这就是传统保证金模型的激进运作方式。

先前报导，FTX US的董事会成员阵容坚强，包括全球银行同步清算平台Baton System总裁Jerome Kemp，以及前CFTC专员和代理主席Mark Wetjen作为监管政策主管，对于拿下美国市场似乎势在必行。

此外，FTX.US执行长Brett Harrison也预告平台的，呼吁用户尽快加入等待名单。

加密货币主流交易所FTX的美国分部FTX.US，于10月曾宣布将在其新NFT市场FTX NFTs允许用户交易、铸造、拍卖和验证基于Solana链的NFT，同时FTX.US总裁Brett Harrison也表示，公司不久后也会计划再支持以太坊区块链的NFT。

 1/2    1 2 下一页 尾页